Responding to Transnational Organized Crime - Supporting Research, Improving Practice
The U.S. government looks to research from home and
abroad as it reformulates its law enforcement response
to transnational organized crime.
Nevertheless, as the activities of July 13 drew to a close, Italian
authorities discovered that some of their long-held beliefs about the
organization and operations of the 'Ndrangheta were wrong. For example,
they learned the 'Ndrangheta had dual power bases in Italy, not one, as
was previously assumed. They also discovered that, contrary to their
expectations, the group did in fact have a central, hierarchical organization
that maintained order among 'Ndrangheta groups.On July 13, 2010, some
3,000 police officers fanned out across Italy. In one day, the dragnet
conducted 55 searches, made 305 arrests and seized $75 million in illegal
assets. The target of this nationwide sweep was the Calabrian organized
crime group known as the 'Ndrangheta. While not as well known as other
transnational organized crime (TOC) groups, the 'Ndrangheta nonetheless
had grown to become one of the most powerful and aggressive criminal
organizations in Europe. In preparation for their sweep, Italian authorities
spent two years collecting 64,000 hours of videotaped surveillance of
'Ndrangheta meetings and transcribed more than 1 million phone conversations.
One lesson stands out from this episode: A focused and sustained research
program on TOC is needed to inform and shape anti-organized crime policies
and programs. Many countries, including Italy and the United States, are
retooling their TOC policies and programs, and they are looking to the
research community to provide them with the best methods for assessing
TOC threats and improving threat assessments. With this in mind, the
National Institute of Justice (NIJ) has revitalized its TOC research portfolio
and affirmed its role in the U.S. government's efforts against TOC.
The U.S. Government's Response
to TOC Recalibrated
In the 1980s and 1990s, the U.S. government began to recognize the threat
TOC posed. During this period, criminal organizations leveraged the burgeoning
globalization movement and the end of the Cold War to expand across borders
and garner ever-larger profits from smuggling and other global criminal activities.
By 1995, the U.S. identified TOC as a national security threat and authorized
new tools to address it. For example, recognizing the need for global cooperation
to dismantle these criminal enterprises, the U.S. embraced efforts that culminated
in the United Nations Convention Against Transnational Organized Crime in 2000.
The U.S. also adopted new economic sanctions that targeted drug trafficking
organizations and their leadership.
The U.S. government's focus on TOC as a national security threat changed after
Sept. 11, 2001. The terrorist attacks forced the U.S. to direct its energies
toward preventing future attacks. Understandably, many of those who had
experience identifying, investigating, analyzing and prosecuting clandestine
groups — including transnational criminal organizations — switched their focus
to international terrorist threats full time.
The threat from TOC continued to evolve in the 2000s. For example, TOC groups
increasingly focused attention on capturing legitimate businesses and penetrating
global financial, commodity and other markets. Terrorist organizations sought
the assistance of TOC groups and the global expansion of TOC destabilized new
regions of the globe, such as western Africa.
By the late 2000s, the Department of Justice (DOJ) took steps to address the
significant gap in U.S. efforts against international criminal syndicates. In 2008,
DOJ released The Law Enforcement Strategy to Combat International Organized
Crime, which outlined steps to promote a more robust law enforcement effort
against TOC. In order to coordinate this effort across federal law enforcement
agencies, the Attorney General reconvened the Organized Crime Council (AGOCC).
Prior to 2008, the AGOCC had not met for some 15 years.
The U.S. government continued rebuilding its capacity to counter TOC as the
decade drew to a close. In 2009, DOJ formed the International Organized Crime
Intelligence and Operations Center, through which it and other federal agencies
could marshal the resources and information of nine U.S. law enforcement agencies
and numerous federal prosecutor offices nationwide. The National Intelligence
Council also completed work on a National Intelligence Estimate (NIE). The NIE,
which was published in 2010, is a classified review of all intelligence on TOC and
provided the best estimate of its trajectory for the next five years. Soon after the
completion of the NIE, President Obama tasked the National Security Staff with
forming a government-wide strategy to counter TOC. In July 2011, the U.S.
government released a White House strategy on TOC. This is the first strategy
in more than 15 years.
NIJ and TOC Research
Research on TOC is nothing new for NIJ. Since the late 1990s, NIJ has sponsored research projects, hosted working groups and evaluated programs related to TOC. NIJ-funded researchers have mapped transnational criminal groups operating in the U.S. from Russia, Ukraine, China, the Philippines, Japan and a number of other countries. NIJ's grants have provided surveys of local law enforcement to pinpoint the impact of TOC in their communities and NIJ-funded research has explored the linkage between TOC and terrorism.
NIJ's TOC research portfolio covers four broad areas. Specific topics handled under each area are:
- Measurement and assessment issues that focus on the nature and types of organized crime by market and jurisdiction, the impact of law enforcement efforts, and the assessment of harms.
- Risk assessment and other methods for targeting enforcement efforts, including the identification of markets or jurisdictions at high risk for TOC penetration and practical tools for allocating enforcement resources.
- Illicit groups and products, focusing on the types of TOC groups and how they operate based on product and opportunity.
- Identification, prevention and anticipation of new trends.
In January 2010, NIJ hosted an expert working group of 50 international academicians and practitioners to discuss the current state of knowledge and how research can inform policy and practice. The group concluded that research on TOC was uneven — robust in some areas, scant in others (for example, it felt that research on TOC actors and organizations was particularly strong, but research on the links between TOC and terror groups was lacking). Nonetheless, the group believed that the existing research at least provided a level of information that could guide future research and practice.
The working group concluded that three topics required more focused attention in the future. The first was the need to develop reliable estimates of the harm TOC inflicts on society, markets, the economy and individual citizens. The second was the need for more evaluations of existing programs and policies to ensure that they are indeed the "best practices" for investigating and prosecuting TOC. The third was the need for more comparative research that uses observations and data from multiple countries to better identify how TOC forms, organizes and operates across borders.
NIJ and the Fight Against TOC
Although the NIJ working group meeting was in part a step toward embedding research in the larger interagency effort to recalibrate the U.S. government's efforts against TOC, NIJ has also initiated some independent activities based on the group's findings. As a result, NIJ is focusing on five ways that it can assist the Administration's efforts against TOC and meet its goal of facilitating increased research among the U.S. and its international partners:
- Sponsoring TOC research that will have value to all of its stakeholders, whether they are researchers, practitioners or policymakers.
- Evaluating programs and tools to identify and validate best practices against TOC.
- Conducting outreach efforts that promote discussion between researchers and practitioners
- Working with NIJ's partners in all levels of government to provide research support and other services.[1]
- Publishing research and providing a platform for dissemination of U.S. government information to inform and educate the general public and the private sector about TOC.
Sponsoring research on TOC topics of interest to practitioners is the primary tool that NIJ can deploy in supporting the effort against TOC. To that end, NIJ solicited research proposals on this subject in 2010. The goal of the solicitation was not only to sponsor research that could inform practitioners about the nature of TOC, but also to garner knowledge about TOC that could educate the public about the threat it poses. The solicitation welcomed a wide array of research. It also singled out an interest in having researchers evaluate current practices to validate them as "best practices." Awards were made to the University of California – Los Angeles and Michigan State University. Applications for the fiscal year 2011 TOC research solicitation are currently under review.
NIJ also supports evaluations of innovative foreign criminal justice programs to assess their effectiveness and determine their viability for use in the U.S. criminal justice system. As part of this program, NIJ has commissioned a transferability study of the use of unexplained wealth orders in foreign countries. An unexplained wealth order is the result of a legal process that identifies individuals who live beyond their discernible means and requires them to justify the legitimacy of their financial circumstances or face seizure of that wealth. The transferability study will help determine whether these programs are effective and, if they are, how they might be adapted for use in the U.S. criminal justice system. Research and evaluation are essential to understanding TOC, but their full value is realized only when the stakeholders involved in policy and practice are made aware of the results and can determine how the findings relate to their work. NIJ strives to ensure that results from the research it sponsors reach the broadest possible audience, including practitioners. In 2010 and 2011, for example, NIJ sponsored panels at major conferences, such as the American Society of Criminology conference, that focused on how TOC research can inform practice. Likewise, NIJ has convened additional expert working groups that focus on particular topics of interest to specific segments of the stakeholder community. NIJ hosted one such group in November 2010, when it brought together a small panel of academic experts and TOC practitioners from the U.S. and the United Kingdom to discuss how the research community might help practitioners think more strategically — that is, long term — about TOC.
It is not enough, however, for researchers to share their findings with practitioners. It is also important that practitioners hear from researchers about researchers' concerns — and vice versa — and the obstacles and pitfalls they face when conducting TOC research. To address this need, NIJ continues to meet with practitioners and discuss how to construct a research portfolio that is useful to practitioners and researchers alike.
NIJ works closely with federal partners to transfer knowledge from research to practice. For example, NIJ works with its sister agency, the Bureau of Justice Statistics, to provide stakeholders more robust statistics on the impact of TOC. NIJ also has a strong working relationship with the State Department, supporting its diplomatic efforts to foster regional and multilateral responses to TOC. NIJ continues to attend interagency and international meetings on this topic to promote its research findings and discuss potential partnerships to meet future research requirements.
Just as the U.S. government continues to refine its response to the threat of TOC, so too will NIJ grow its efforts to provide its diverse stakeholders with the information they need. NIJ will continue to coordinate with a range of domestic and international agencies to ensure that its research program on TOC benefits practitioners and researchers. It will work with the research community to provide researchers with the tools and resources they need to produce high-quality research in this field. By joining research to practice, NIJ will help practitioners, the public and policymakers better understand the nature of TOC and the threat it poses.
Respondendo ao Crime Organizado Transnacional - Apoio à Pesquisa, melhorar a prática
O governo dos EUA olha para a pesquisa a partir de casa e no exterior, uma vez que reformula sua resposta a aplicação da lei ao crime organizado transnacional.
© iStockPhoto.com (ver política de reutilização) .
Em 13 de julho de 2010, cerca de 3.000 policiais se espalharam por toda a Itália. Em um dia, o arrastão realizado 55 buscas, feitas 305 prisões e apreendeu US $ 75 milhões em bens ilícitos. O objetivo deste varredura em todo o país foi o grupo do crime organizado calabrês conhecida como 'Ndrangheta. Apesar de não ser tão conhecido como o crime transnacional organizado outro (TOC) os grupos, a 'Ndrangheta, contudo, tinham crescido para se tornar uma das mais poderosas organizações criminosas e agressivo na Europa. Em preparação para sua varredura, as autoridades italianas passou dois anos coletando 64 mil horas de vigilância em vídeo de encontros 'Ndrangheta e mais de 1 milhão de transcrição de conversas telefônicas.
No entanto, como as atividades de 13 de julho chegou ao fim, as autoridades italianas descobriram que algumas de suas antigas crenças sobre a organização e as operações da 'Ndrangheta estavam errados. Por exemplo, eles aprenderam a 'Ndrangheta tinha bases de alimentação duplas na Itália, não uma, como se pensava anteriormente. Eles também descobriram que, ao contrário de suas expectativas, o grupo que de fato têm uma organização central, que mantinha a ordem hierárquica entre os grupos 'Ndrangheta.
Uma lição se destaca neste episódio: um programa de pesquisa focada e sustentada em TOC é necessário para informar e moldar as políticas anti-crime organizado e programas. Muitos países, incluindo a Itália e os Estados Unidos, estão remodelando as suas políticas e programas de TOC, e eles estão olhando para a comunidade de pesquisa para fornecer-lhes os melhores métodos para a avaliação de ameaças TOC e melhorar as avaliações de ameaça. Com isto em mente, o Instituto Nacional de Justiça (NIJ) revitalizou a sua carteira de investigação TOC e afirmou o seu papel nos esforços do governo dos EUA contra o TOC.
A resposta do Governo dos EUA de TOC recalibrado
Nos anos 1980 e 1990, o governo dos EUA começou a reconhecer a ameaça representada TOC. Durante este período, as organizações criminosas alavancou o movimento de globalização crescente e do fim da Guerra Fria para expandir fronteiras e conquistar lucros cada vez maiores de contrabando e outras atividades criminosas globais. Em 1995, os EUA identificaram TOC como uma ameaça à segurança nacional e autorizou novas ferramentas para enfrentá-lo. Por exemplo, reconhecendo a necessidade de cooperação global para desmantelar esses empreendimentos criminosos, os EUA adotaram esforços que culminaram na Convenção das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional, em 2000. Os EUA também aprovou novas sanções econômicas que as organizações de tráfico de drogas e alvo de sua liderança.
O foco do governo dos EUA sobre TOC como uma ameaça à segurança nacional mudou após 11 de setembro de 2001. Os ataques terroristas forçou os EUA a dirigir suas energias para prevenir ataques futuros. Compreensivelmente, muitos daqueles que tinham experiência identificar, investigar, analisar e processar grupos clandestinos - incluindo organizações criminosas transnacionais - mudaram seu foco para ameaças terroristas internacionais em tempo integral.
A ameaça do TOC continuou a evoluir na década de 2000. Por exemplo, grupos de TOC cada vez mais a atenção para a captura de empresas legítimas e penetrar os mercados globais de commodities, financeiros e outros. Organizações terroristas procuraram o apoio de grupos de TOC e da expansão global do TOC desestabilizado novas regiões do globo, como a África ocidental.
Até o final dos anos 2000, o Departamento de Justiça (DOJ) tomou medidas para colmatar o défice significativo nos esforços dos EUA contra organizações criminosas internacionais. Em 2008, o Departamento de Justiça lançou a Estratégia de polícia para combater o crime organizado internacional , que delineou medidas para promover um esforço de fiscalização mais intensa lei contra TOC. Para coordenar este esforço em todas as agências policiais federais, o Procurador Geral reconvocou o Crime Organizado Conselho (AGOCC). Antes de 2008, o AGOCC não tinha encontrado por cerca de 15 anos.
O governo dos EUA continuou a reconstruir a sua capacidade de combater TOC como a década chegou ao fim. Em 2009, formou o DOJ Inteligência Crime Organizado Internacional e do Centro de Operações, através do qual ele e outras agências federais podem dispor de recursos e informação de nove agências policiais dos Estados Unidos e numerosos escritórios Ministério Público Federal em todo o país. O Conselho Nacional de Inteligência também concluiu os trabalhos em uma Estimativa da Inteligência Nacional (NIE). O NIE, que foi publicado em 2010, é uma revisão de toda a inteligência classificada em TOC e desde que a melhor estimativa de sua trajetória para os próximos cinco anos. Logo após a conclusão do NIE, o presidente Barack Obama encarregou a equipe de Segurança Nacional com a formação de uma estratégia do governo para combater a nível TOC. Em julho de 2011, o governo dos EUA lançou uma estratégia da Casa Branca sobre TOC. Esta é a primeira estratégia em mais de 15 anos.
NIJ e TOC Pesquisa
Pesquisa sobre TOC não é novidade para NIJ. Desde os anos 1990, NIJ tem patrocinado projetos de pesquisa, organizado grupos de trabalho e programas avaliados sobre TOC. NIJ-financiados pesquisadores mapearam grupos criminosos transnacionais que operam em os EUA da Rússia, Ucrânia, China, Filipinas, Japão e vários outros países. Bolsas NIJ têm desde pesquisas de aplicação da lei local para identificar o impacto do TOC em suas comunidades e NIJ-financiou a pesquisa explorou a relação entre TOC e terrorismo.
Portfolio NIJ de pesquisa TOC abrange quatro grandes áreas. Os tópicos específicos tratados em cada área são:
- Questões de medição e avaliação que incidem sobre a natureza e os tipos de crime organizado por mercado e competência, o impacto dos esforços de aplicação da lei, e na avaliação de danos.
- Avaliação de risco e outros métodos para direccionar os esforços de execução, incluindo a identificação de mercados ou jurisdições de alto risco para a penetração TOC e ferramentas práticas para a alocação de recursos de aplicação.
- Grupos ilícitos e produtos, com foco sobre os tipos de grupos de TOC e como eles operam com base no produto e oportunidade.
- Prevenção, identificação e antecipação de novas tendências.
Em janeiro de 2010, NIJ organizou um grupo de trabalho de peritos de 50 acadêmicos internacionais e profissionais para discutir o estado atual do conhecimento e como a pesquisa pode informar a política e prática. O grupo concluiu que a investigação sobre TOC foi desigual - robusta em algumas áreas, escassas em outras (por exemplo, considera que a pesquisa sobre os atores e organizações TOC foi particularmente forte, mas a pesquisa sobre as relações entre TOC e os grupos terroristas que faltava). No entanto, o grupo acredita que a pesquisa existente pelo menos desde um nível de informação que possa orientar futuras pesquisas e práticas.
O grupo de trabalho concluiu que três tópicos exigia atenção mais focada no futuro. O primeiro foi a necessidade de desenvolver estimativas confiáveis do dano TOC inflige a sociedade, os mercados, a economia e os cidadãos individuais. A segunda foi a necessidade de mais avaliações de programas e políticas existentes para garantir que eles são de fato as "melhores práticas" para investigar e processar TOC. A terceira foi a necessidade de mais pesquisas comparativas que usa observações e dados de vários países para melhor identificar como TOC formas, organiza e opera através das fronteiras.
NIJ e Combate à TOC
Embora a reunião NIJ grupo de trabalho foi em parte um passo para a incorporação de pesquisa no esforço maior interagências para recalibrar os esforços do governo dos EUA contra o TOC, NIJ também iniciou algumas atividades independentes, com base em achados do grupo. Como resultado, NIJ está se concentrando em cinco maneiras que podem ajudar os esforços do governo contra o TOC e cumprir seu objetivo de facilitar a pesquisa maior entre os EUA e seus parceiros internacionais:
- Patrocinando a pesquisa TOC que terá valor para todos os seus stakeholders, sejam eles pesquisadores, profissionais ou políticos.
- Avaliação de programas e ferramentas para identificar e validar as melhores práticas contra o TOC.
- Realização de esforços de divulgação que promovem a discussão entre pesquisadores e profissionais
- Trabalhando com parceiros de NIJ em todos os níveis de governo para fornecer suporte de pesquisa e outros serviços. [1]
- Publicar pesquisas e fornecendo uma plataforma para a divulgação de informações do governo EUA para informar e educar o público em geral e do setor privado sobre o TOC.
Patrocínio pesquisa sobre temas de interesse para TOC praticantes é a principal ferramenta que NIJ pode implantar no apoio ao esforço contra o TOC. Para o efeito, solicitou NIJ propostas de pesquisa sobre o assunto em 2010. O objetivo da solicitação não foi apenas a patrocinar a investigação que poderia informar os profissionais sobre a natureza do TOC, mas também para reunir conhecimento sobre TOC que poderiam educar o público sobre a ameaça que representa. A solicitação recebeu um vasto leque de investigação. Ele também destacou o interesse em ter pesquisadores avaliam as práticas atuais de validá-las como "melhores práticas".Prêmios foram feitas para a University of California - Los Angeles e Michigan State University. As candidaturas para o ano fiscal de 2011 TOC solicitação de pesquisa estão sob revisão.
NIJ também suporta avaliações de inovadoras estrangeiras programas de justiça criminal para avaliar a sua eficácia e determinar a sua viabilidade para uso no sistema de justiça dos EUA criminal. Como parte deste programa, NIJ encomendou um estudo de transmissibilidade do uso de ordens de riqueza inexplicados em países estrangeiros.Uma ordem de riqueza inexplicável é o resultado de um processo legal que identifica os indivíduos que vivem acima das suas possibilidades perceptíveis e os obriga a justificar a legitimidade de suas circunstâncias financeiras ou de apreensão face de que a riqueza. O estudo de transferência vai ajudar a determinar se esses programas são eficazes e, se eles são, como eles podem ser adaptados para uso no sistema de justiça dos EUA criminal. Pesquisa e avaliação são essenciais para a compreensão do TOC, mas seu valor completo é realizado somente quando as partes interessadas nas políticas e práticas estão cientes dos resultados e pode determinar como as conclusões dizem respeito ao seu trabalho. NIJ se esforça para garantir que os resultados da pesquisa que patrocina atingir o público mais amplo possível, incluindo praticantes. Em 2010 e 2011, por exemplo, NIJ patrocinado painéis em grandes conferências, como a Sociedade Americana de Criminologia conferência, que incidiu sobre como a pesquisa TOC pode informar a prática. Da mesma forma, NIJ convocou perito adicional grupos de trabalho que se concentram em temas específicos de interesse para segmentos específicos da comunidade interessada. NIJ hospedado um tal grupo em novembro de 2010, quando reuniu um pequeno painel de especialistas acadêmicos e profissionais de sumário de os EUA eo Reino Unido, para discutir como a comunidade de pesquisa pode ajudar os profissionais a pensar mais estrategicamente - isto é, a longo prazo - cerca de TOC .
Não é suficiente, entretanto, para os pesquisadores a compartilhar suas descobertas com os profissionais. Também é importante que os profissionais de ouvir de pesquisadores sobre as preocupações dos pesquisadores - e vice-versa - e os obstáculos e armadilhas que enfrentam quando a realização de pesquisas de TOC.Para atender a essa necessidade, NIJ continua a encontrar-se com os profissionais e discutir como construir um portfólio de pesquisa que é útil para os profissionais e pesquisadores.
NIJ trabalha em estreita colaboração com parceiros federais de transferência de conhecimento da pesquisa para a prática. Por exemplo, NIJ trabalha com sua agência irmã, o Bureau of Justice Statistics, para proporcionar às partes interessadas estatísticas mais robustas sobre o impacto do TOC. NIJ também tem uma forte relação de trabalho com o Departamento de Estado, apoiando seus esforços diplomáticos para promover respostas regionais e multilaterais para TOC. NIJ continua a assistir interagências e reuniões internacionais sobre o tema para promover resultados das suas pesquisas e discutir potenciais parcerias para atender às necessidades futuras de pesquisa.
Assim como o governo dos EUA continua a aperfeiçoar a sua resposta à ameaça do COT, assim também NIJ crescer os seus esforços para proporcionar aos seus diversos públicos, com a informação de que precisa. NIJ continuará a coordenar com uma variedade de agências nacionais e internacionais para garantir que seu programa de pesquisa sobre praticantes TOC benefícios e pesquisadores. Ele vai trabalhar com a comunidade de pesquisa para fornecer aos pesquisadores com as ferramentas e recursos de que precisam para produzir produtos de alta qualidade da pesquisa neste campo. Ao aderir a pesquisa para a prática, NIJ vai ajudar os profissionais, o público e os formuladores de políticas a entender melhor a natureza do TOC e da ameaça que representa.
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